国外场外配资中来股份:2018年第一次临时股东大会法律意见书

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中来国外场外配资股份 2018 年第一次临时股东大会法律意见书 国浩律师(杭州)事务所

  国浩律师(杭州)事务所

  关 于苏州中来光伏新材股份有限公司

  2018 年第一次临时股东大会法律意见书

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  JI’NAN CHONGQING SUZHOU CHANGSHA TAIYUAN WUHAN GUIYANG WULUMUQI MADRID SILICON VALLEY STOCKHOLM

  浙江省杭州市老复兴路白塔公园 B区 2号、15号(国浩律师楼) 邮编:310007Grandall Building No.2 & 15 Block B Baita Park Old Fuxing Road Hangzhou Zhejiang China

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  二〇一八年四月

  中来股份 2018 年第一次临时股东大会法律意见书 国浩律师(杭州)事务所

  国浩律师(杭州)事务所

  关 于苏州中来光伏新材股份有限公司

  2018 年第一次临时股东大会法律意见书

  致:苏州中来光伏新材股份有限公司

  国浩律师(杭州)事务所(以下简称“本所”)接受苏州中来光伏新材股份

  有限公司(以下简称“公司”)委托,指派律师出席公司 2018 年第一次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”),并依据国外场外配资《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)及中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的《上市公司股东大会规则》(以下简称《股东大会规则》)、《上市公司治理准则》(以下简称《治理准则》)和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司股东大会网络国外场外配资投票实施细则》(以下简称《网络投票实施细则》)等法律、行政法规、规范性文件及现行有效的《苏州中来光伏新材股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)、《苏州中来光伏新材股份有限公司股东大会议事规则》(以下简称《股东大会议事规则》)的规定,就本次股东大会的召集、召开程序、出席大会人员资格、会议表决程序等事宜出具法律意见书。为出具本法律意见书,本所律师对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查,查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的档案,并对有关问题进行了必要的核查和验证。

  为出具本法律意见书,本所律师列席了公司本次股东大会,审查了公司提供的本次股东大会的有关文件的原件及复印件,包括但不限于公司召开本次股东大会的各项议程及相关决议等文件,同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。

  公司已向本所保证和承诺,公司向本所律师所提供的档案和所作的陈述和说明是完整的、真实的和有效的,有关原件及其上面的签字和印章是真实的,且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露,而无任何隐瞒、疏漏之处。

  在本法律意见书中,本所律师根据《规则》的要求,仅就本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议人员资格和会议召集人资格的合法有效性、会议表决程序和表决结果的合法有效性发表意见,而不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。

  中来股份 2018 年第一次临时股东大会法律意见书 国浩律师(杭州)事务所

  本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用,不得被任何人用于其他任何目的。本所同意,公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料,随其他需公告的信息一起向公众披露,并依法对本所在其中发表的法律意见承担责任。

  本所律师根据现行有效的中国法律、行政法规及中国证监会相关规章、规范性文件要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具法律意见如下:

  一、关于本次股东大会的召集、召开程序

  (一)本次股东大会的召集

  1.本次股东大会由公司董事会召集。公司已于 2018年 3月 14日在公司会议

  室以现场和通讯相结合的方式召开了第三届董事会第十一次会议,会议审议通过了《关于另行召开股东大会对本次公开发行可转债进行审议的议案》。

  2. 公 司 董 事 会 已 于 2018 年 3 月 24 日 在 巨 潮 资 讯 网(http://www.cninfo.com.cn)上公告了《苏州中来光伏新材股份有限公司关于

  召开 2018 年第一次临时股东大会的通知》(以下简称“会议通知”)。会议通

  知中载明了本次股东大会的会议召集人、会议召开时间、现场会议召开地点、会议表决方式、会议出席对象、会议审议事项、会议登记办法、会议联系方式等事项,说明了股东有权亲自或委托代理人出席本次股东大会并行使表决权。由于本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式,公司在会议通知中还对网络投票的投票时间、投票程序等有关事项做出了明确说明。

  经本所律师核查,公司本次股东大会召集人的资格及会议通知的时间、方式以及通知的内容符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。

  (二)本次股东大会的召开

  1.公司本次股东大会现场会议于 2018 年 4 月 10 日(星期二)下午 13:00在江苏省常熟市沙家浜镇常昆工业园区青年路苏州中来光伏新材股份有限公司

  行政办公楼一楼会议室召开,由董事长主持本次股东大会。

  2.本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行。网络投票时间:2018 年 4 月 9 日至 2018 年 4 月 10 日,其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:2018年 4月 10日 9:30-11:30,

  13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统开始投票的具体时间为 2018

  年 4月 9日 15:00—2018年 4月 10日 15:00 的任意时间。

  经本所律师核查,公司本次股东大会召开的实际时间、地点和审议的议案内容与会议通知所载一致,公司本次股东大会召开程序符合《公司法》《股东大会中来股份 2018 年第一次临时股东大会法律意见书 国浩律师(杭州)事务所规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。

  二、关于出席本次股东大会人员的资格

  根据本次股东大会的会议通知,有权出席本次股东大会的人员为截至股权登

  记日 2018 年 4 月 2 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

  登记在册的持有公司股份的全体普通股东或其委托的代理人,公司的董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的见证律师。

  (一)出席本次股东大会的股东及股东代理人

  根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股东登记的相关资料,现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共 4名,代表有表决权的公司股份数 152803549股,占公司有表决权股份总数的 63.21%。

  根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给的网络投票结果,在本次股东大会确定的网络投票时段内,通过网络有效投票的股东共

  0名,代表有表决权的公司股份数 0股,占公司有表决权股份总数的 0%。

  上述现场出席本次股东大会及通过网络出席本次股东大会的股东及股东代

  理人合计 4名,代表有表决权的公司股份数 152803549股,占公司有表决权股份总数的 63.21%。其中通过现场和网络参国外场外配资加本次股东大会中小投资者(指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东,下同)共计 1名,拥有及代表的股份数 248744股,占公司有表决权股份总数的 0.1%。

  (二)出席、列席本次股东大会的其他人员

  出席及列席本次股东大会的人员还有公司的董事、监事、高级管理人员及本所律师等。

  经本所律师核查,出席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定,该等股东、股东代理人及其他人员具备出席本次股东大会的资格。本次股东大会出席人员的资格合法、有效。

  三、本次股东大会审议的议案

  根据本次股东大会的会议通知,本次股东大会对以下议案进行了审议:

  1、审议《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》;

  2、逐项审议《关于公司公开发行可转换公司债券发行方案的议案》;

  中来股份 2018 年第一次临时股东大会法律意见书 国浩律师(杭州)事务所

  (1)本次发行证券的种类

  (2)发行规模

  (3)票面金额和发行价格

  (4)债券期限

  (5)债券利率

  (6)还本付息的期限和方式

  (7)转股期限

  (8)转股价格的确定及其调整

  (9)转股价格向下修正条款

  (10)转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法

  (11)赎回条款

  (12)回售条款

  (13)转股年度有关股利的归属

  (14)发行方式及发行对象

  (15)向原 A股股东配售的安排

  (16)债券持有人会议相关事项

  (17)本次募集资金用途

  (18)募集资金存管

  (19)担保事项

  (20)本次决议的有效期3、审议《关于<苏州中来光伏新材股份有限公司公开发行可转换公司债券预案>的议案》;

  4、审议《关于<苏州中来光伏新材股份有限公司公开发行可转换公司债券的中来股份 2018 年第一次临时股东大会法律意见书 国浩律师(杭州)事务所论证分析报告>的议案》;

  5、审议《关于<苏州中来光伏新材股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目可行性分析报告>的议案》;

  6、审议《关于<苏州中来光伏新材股份有限公司前次募集资金使用情况报告>的议案》;

  7、审议《关于<苏州中来光伏新材股份有限公司关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及填补措施>的议案》;

  8、审议《关于<苏州中来光伏新材股份有限公司全体董事、高级管理人员关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺>的议案》;

  9、审议《关于<苏州中来光伏新材股份有限公司控股股东、实际控制人关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺>的议案》;

  10、审议《关于制订<苏州中来光伏新材股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则>的议案》;

  11、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜的议案》。

  本次会议审议的议案属于特别决议议案,应当由出席股东大会的股东(包括股东代表人)所持表决权的 2/3以上通过。

  经本所律师核查,本次股东大会实际审议的议案与会议通知的内容相符,审议的议案符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。

  四、本次股东大会的表决程序和表决结果

  (一)本次股东大会的表决程序

  本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议,采取现场投票和网络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。在现场投票全部结束后,本次股东大会按《公司章程》《股东大会议事规则》规定的程序进行计票和监票,并统计了投票的表决结果。网络投票按照会议通知确定的时段,通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统进行,深圳证券信息有限公司提供了网络投票的股份总数和网络投票结果。本次股东大会投票表决结束后,公司合并统计了现场和网络投票的表决结果,并对中小投资者表决进行了单独计票,形成了本次股东大会的最终表决结果。

  (二)表决结果

  中来股份 2018 年第一次临时股东大会法律意见书 国浩律师(杭州)事务所根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的统计,本次股东大会审议议案的表决结果如下:

  1、《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》

  表决情况:同意 152803549股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

  的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  其中,出席会议的中小投资者的表决情况:同意 248744股,占出席会议中小投资者所持表决权的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者所持表决权的

  0%;弃权 0股,占出席会议中小投资者所持表决权的 0%。

  2、《关于公司公开发行可转换公司债券发行方案的议案》(各子议案逐项审议)

  (1)本次发行证券的种类

  表决情况:同意 152803549股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

  的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  其中,出席会议的中小投资者的表决情况:同意 248744股,占出席会议中小投资者所持表决权的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者所持表决权的

  0%;弃权 0股,占出席会议中小投资者所持表决权的 0%。

  (2)发行规模

  表决情况:同意 152803549股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

  的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  其中,出席会议的中小投资者的表决情况:同意 248744股,占出席会议中小投资者所持表决权的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者所持表决权的

  0%;弃权 0股,占出席会议中小投资者所持表决权的 0%。

  (3)票面金额和发行价格

  表决情况:同意 152803549股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

  的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  中来股份 2018 年第一次临时股东大会法律意见书 国浩律师(杭州)事务所其中,出席会议的中小投资者的表决情况:同意 248744股,占出席会议中小投资者所持表决权的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者所持表决权的

  0%;弃权 0股,占出席会议中小投资者所持表决权的 0%。

  (4)债券期限

  表决情况:同意 152803549股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

  的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  其中,出席会议的中小投资者的表决情况:同意 248744股,占出席会议中小投资者所持表决权的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者所持表决权的

  0%;弃权 0股,占出席会议中小投资者所持表决权的 0%。

  (5)债券利率

  表决情况:同意 152803549股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

  的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  其中,出席会议的中小投资者的表决情况:同意 248744股,占出席会议中小投资者所持表决权的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者所持表决权的

  0%;弃权 0股,占出席会议中小投资者所持表决权的 0%。

  (6)还本付息的期限和方式

  表决情况:同意 152803549股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

  的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  其中,出席会议的中小投资者的表决情况:同意 248744股,占出席会议中小投资者所持表决权的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者所持表决权的

  0%;弃权 0股,占出席会议中小投资者所持表决权的 0%。

  (7)转股期限

  表决情况:同意 152803549股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

  的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  其中,出席会议的中小投资者的表决情况:同意 248744股,占出席会议中小投资者所持表决权的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者所持表决权的

  0%;弃权 0股,占出席会议中小投资者所持表决权的 0%。

  中来股份 2018 年第一次临时股东大会法律意见书 国浩律师(杭州)事务所

  (8)转股价格的确定及其调整

  表决情况:同意 152803549股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

  的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  其中,出席会议的中小投资者的表决情况:同意 248744股,占出席会议中小投资者所持表决权的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者所持表决权的

  0%;弃权 0股,占出席会议中小投资者所持表决权的 0%。

  (9)转股价格向下修正条款

  表决情况:同意 152803549股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

  的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  其中,出席会议的中小投资者的表决情况:同意 248744股,占出席会议中小投资者所持表决权的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者所持表决权的

  0%;弃权 0股,占出席会议中小投资者所持表决权的 0%。

  (10)转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法

  表决情况:同意 152803549股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

  的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  其中,出席会议的中小投资者的表决情况:同意 248744股,占出席会议中小投资者所持表决权的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者所持表决权的

  0%;弃权 0股,占出席会议中小投资者所持表决权的 0%。

  (11)赎回条款

  表决情况:同意 152803549股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

  的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  其中,出席会议的中小投资者的表决情况:同意 248744股,占出席会议中小投资者所持表决权的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者所持表决权的

  0%;弃权 0股,占出席会议中小投资者所持表决权的 0%。

  (12)回售条款

  中来股份 2018 年第一次临时股东大会法律意见书 国浩律师(杭州)事务所

  表决情况:同意 152803549股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

  的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  其中,出席会议的中小投资者的表决情况:同意 248744股,占出席会议中小投资者所持表决权的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者所持表决权的

  0%;弃权 0股,占出席会议中小投资者所持表决权的 0%。

  (13)转股年度有关股利的归属

  表决情况:同意 152803549股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

  的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  其中,出席会议的中小投资者的表决情况:同意 248744股,占出席会议中小投资者所持表决权的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者所持表决权的

  0%;弃权 0股,占出席会议中小投资者所持表决权的 0%。

  (14)发行方式及发行对象

  表决情况:同意 152803549股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

  的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  其中,出席会议的中小投资者的表决情况:同意 248744股,占出席会议中小投资者所持表决权的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者所持表决权的

  0%;弃权 0股,占出席会议中小投资者所持表决权的 0%。

  (15)向原 A股股东配售的安排

  表决情况:同意 152803549股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

  的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  其中,出席会议的中小投资者的表决情况:同意 248744股,占出席会议中小投资者所持表决权的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者所持表决权的

  0%;弃权 0股,占出席会议中小投资者所持表决权的 0%。

  (16)债券持有人会议相关事项

  表决情况:同意 152803549股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

  的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  中来股份 2018 年第一次临时股东大会法律意见书 国浩律师(杭州)事务所其中,出席会议的中小投资者的表决情况:同意 248744股,占出席会议中小投资者所持表决权的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者所持表决权的

  0%;弃权 0股,占出席会议中小投资者所持表决权的 0%。

  (17)本次募集资金用途

  表决情况:同意 152803549股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

  的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  其中,出席会议的中小投资者的表决情况:同意 248744股,占出席会议中小投资者所持表决权的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者所持表决权的

  0%;弃权 0股,占出席会议中小投资者所持表决权的 0%。

  (18)募集资金存管

  表决情况:同意 152803549股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

  的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  其中,出席会议的中小投资者的表决情况:同意 248744股,占出席会议中小投资者所持表决权的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者所持表决权的

  0%;弃权 0股,占出席会议中小投资者所持表决权的 0%。

  (19)担保事项

  表决情况:同意 152803549股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

  的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  其中,出席会议的中小投资者的表决情况:同意 248744股,占出席会议中小投资者所持表决权的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者所持表决权的

  0%;弃权 0股,占出席会议中小投资者所持表决权的 0%。

  (20)本次决议的有效期

  表决情况:同意 152803549股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

  的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  其中,出席会议的中小投资者的表决情况:同意 248744股,占出席会议中小投资者所持表决权的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者所持表决权的

  0%;弃权 0股,占出席会议中小投资者所持表决权的 0%。

  中来股份 2018 年第一次临时股东大会法律意见书 国浩律师(杭州)事务所3、《关于<苏州中来光伏新材股份有限公司公开发行可转换公司债券预案>的议案》

  表决情况:同意 152803549股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

  的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  其中,出席会议的中小投资者的表决情况:同意 248744股,占出席会议中小投资者所持表决权的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者所持表决权的

  0%;弃权 0股,占出席会议中小投资者所持表决权的 0%。

  4、《关于<苏州中来光伏新材股份有限公司公开发行可转换公司债券的论证分析报告>的议案》

  表决情况:同意 152803549股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

  的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  其中,出席会议的中小投资者的表决情况:同意 248744股,占出席会议中小投资者所持表决权的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者所持表决权的

  0%;弃权 0股,占出席会议中小投资者所持表决权的 0%。

  5、《关于<苏州中来光伏新材股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目可行性分析报告>的议案》

  表决情况:同意 152803549股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

  的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  其中,出席会议的中小投资者的表决情况:同意 248744股,占出席会议中小投资者所持表决权的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者所持表决权的

  0%;弃权 0股,占出席会议中小投资者所持表决权的 0%。

  6、《关于<苏州中来光伏新材股份有限公司前次募集资金使用情况报告>的议案》

  表决情况:同意 152803549股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

  的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  其中,出席会议的中小投资者的表决情况:同意 248744股,占出席会议中小投资者所持表决权的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者所持表决权的

  0%;弃权 0股,占出席会议中小投资者所持表决权的 0%。

  中来股份 2018 年第一次临时股东大会法律意见书 国浩律师(杭州)事务所7、《关于<苏州中来光伏新材股份有限公司关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及填补措施>的议案》

  表决情况:同意 152803549股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

  的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  其中,出席会议的中小投资者的表决情况:同意 248744股,占出席会议中小投资者所持表决权的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者所持表决权的

  0%;弃权 0股,占出席会议中小投资者所持表决权的 0%。

  8、《关于<苏州中来光伏新材股份有限公司全体董事、高级管理人员关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺>的议案》

  表决情况:同意 152803549股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

  的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  其中,出席会议的中小投资者的表决情况:同意 248744股,占出席会议中小投资者所持表决权的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者所持表决权的

  0%;弃权 0股,占出席会议中小投资者所持表决权的 0%。

  9、《关于<苏州中来光伏新材股份有限公司控股股东、实际控制人关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺>的议案》

  表决情况:同意 152803549股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

  的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  其中,出席会议的中小投资者的表决情况:同意 248744股,占出席会议中小投资者所持表决权的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者所持表决权的

  0%;弃权 0股,占出席会议中小投资者所持表决权的 0%。

  10、《关于制订<苏州中来光伏新材股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则>的议案》

  表决情况:同意 152803549股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

  的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  其中,出席会议的中小投资者的表决情况:同意 248744股,占出席会议中小投资者所持表决权的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者所持表决权的

  0%;弃权 0股,占出席会议中小投资者所持表决权的 0%。

  中来股份 2018 年第一次临时股东大会法律意见书 国浩律师(杭州)事务所11、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜的议案》

  表决情况:同意 152803549股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数

  的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%;弃权 0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

  其中,出席会议的中小投资者的表决情况:同意 248744股,占出席会议中小投资者所持表决权的 100%;反对 0 股,占出席会议中小投资者所持表决权的

  0%;弃权 0股,占出席会议中小投资者所持表决权的 0%。

  本次股东大会审议的议案对中小投资者进行了单独计票,审议的议案无涉及优先股股东参与表决的议案。

  综合现场投票、网络投票的投票结果,本次股东大会表决结果如下:

  本次股东大会审议的议案均获得通过。

  本所律师认为,本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会规则》《网络投票细则》和《公司章程》的有关规定,表决结果合法、有效。五、结论意见综上所述,本所律师认为:

  苏州中来光伏新材股份有限公司本次股东大会的召集及召开程序,参加本次股东大会人员资格、召集人资格及会议表决程序等事宜,均符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》《网络投票细则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定,本次股东大会的表决结果合法、有效。

  (以下无正文,下接签署页)中来股份 2018 年第一次临时股东大会法律意见书 国浩律师(杭州)事务所(本页无正文,为《国浩律师(杭州)事务所关于苏州中来光伏新材股份有限公

  司 2018年第一次临时股东大会法律意见书》之签字盖章页)

  本法律意见书正本一式二份,无副本。

  本法律意见书出具日为二零一八年四月十日。

  国浩律师(杭州)事务所

  负责人:沈田丰 经办律师:项 也李泽宇
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